受到稽查或處罰等措施的主體

九泰基金管理有限公司

受到稽查或處罰等措施的時間

2023年2月13日

采取稽查或處罰等措施的機構

中國證券監督管理委員會

受到的具體措施類型

責令改正，并處100萬元罰款

受到稽查或處罰等措施的原因

通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益。

管理人采取整改措施的情況

公司誠懇接受監管處罰并高度重視，在監管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續提高規范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規定，切實維護廣大投資者利益。

措施2

內容

受到稽查或處罰等措施的主體

吳強(時任董事長，2020年2月7日起不再擔任)

受到稽查或處罰等措施的時間

2023年2月13日

采取稽查或處罰等措施的機構

中國證券監督管理委員會

受到的具體措施類型

警告，暫?；饛臉I資格36個月，并處30萬元罰款

受到稽查或處罰等措施的原因

九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員

措施3

內容

受到稽查或處罰等措施的主體

盧偉忠（時任總經理，2021年11月11日起不再擔任）

受到稽查或處罰等措施的時間

2023年2月13日

采取稽查或處罰等措施的機構

中國證券監督管理委員會

受到的具體措施類型

警告，暫?；饛臉I資格24個月，并處20萬元罰款

受到稽查或處罰等措施的原因

九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員

措施4

內容

受到稽查或處罰等措施的主體

吳祖堯（時任副總經理，2021年11月24日起不再擔任）

受到稽查或處罰等措施的時間

2023年2月13日

采取稽查或處罰等措施的機構

中國證券監督管理委員會

受到的具體措施類型

警告，暫?；饛臉I資格12個月，并處10萬元罰款

受到稽查或處罰等措施的原因

九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員